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超过10家被美国SEC制裁的加密公司获得COVID-19救助资金

新闻 2020-08-045661
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美国小企业管理局公开提供的数据显示,超过10家因欺诈和提供非注册证券而受到美国SEC制裁的区块链公司获得了美国薪酬保护计划(PPP)的COVID-19援助,包括The Crypto Company、Cherubim Interests Inc. (CHIT)、SecondMarket, Inc.、Titanium区块链基础设施服务公司、Paragon Coin Inc.、ParagonCoin Limited、Gladius Network LLC等。

根据小型企业管理局(Small Business Administration)的公开数据,美国证券交易委员会(SEC)制裁有10家区块链公司因欺诈和提供非注册证券而获得了美国薪资保护计划(PPP)的COVID-19援助。

根据SBA的说法,由美国国会创建并由唐纳德·特朗普总统签署成为法律的PPP旨在“帮助企业在冠状病毒危机期间保持其劳动力的就业”,并向合格企业提供贷款,以防止失业。

如果雇主使用大部分资金支付工资支出或与房地产相关的运营支出,则联邦政府可能会免除这些贷款。政府监管机构政府问责办公室上个月发布了一份报告,对PPP容易遭受欺诈和“不正当付款”的脆弱性提出了警告。报告总结说:“ SBA尚未提供有关计划如何识别和应对PPP中的风险以确保计划完整性,实现计划有效性和解决潜在欺诈的详细信息,”与PPP的  6600亿美元总资金相比,给予SEC批准的区块链公司的总资金(其中有些不到15万美元)似乎简直是九牛一毛。也没有迹象表明这些公司以欺诈手段或违反任何其他规则获得联邦资金。

但是,这确实令人质疑,如何使用纳税人的钱,以及经SEC批准的公司是否应得到政府的帮助,其中有些甚至可能不再在美国运营。以下是一些获得PPP资金资助的SEC认可的区块链公司的详细信息。

“自我维持的意图社区硬币”

之前曾在SEC交涉中并自此重新在加拿大注册的三家公司的创始人已获得PPP资金。

由前巴尔的摩乌鸦(Baltimore Ravens)的接管人帕特里克·约翰逊(Patrick Johnson)领导的PDX Partners,Victura Construction Group和Cherubim Interests  因文件和披露的不准确性而于2018年2月被SEC 终止交易令。根据SBA的资料,Cherubim Interests获得了15万至35万美元的PPP资金。目前尚不清楚Patrick Johnson拥有的其他实体(包括PDX Partners Group和Victura Construction Group)是否获得了任何资金。

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美国财政部长史蒂芬·姆努钦(Steven Mnuchin)表示,国会应考虑免除对小企业的PPP贷款。

在2018年1月发布的新闻稿中,Cherubim宣布已履行1亿美元的融资承诺,以启动“自我维持的有意社区硬币”的初始硬币发行。

代币的销售被描述为创造了“在美国和57个国家/地区建立自我维持的有意社区”的资本。三个月后,  Cherubim  和  PDX  宣布他们将在加拿大重新组建为一个名为“ Trinity Conglomerate LTD”的企业集团。Trinity Conglomerate被列为专注于“在增长型行业中收购和管理资产”的公司。

帕特里克·约翰逊(Patrick Johnson)被列为公司董事,列出的地址是得克萨斯州赫斯特的一栋工业建筑,似乎已被出售。2018年5月,美国证券交易委员会(SEC)传唤两家公司出示与此活动有关的文件。约翰逊及其三家公司的代表均拒绝提供与其可能参与该计划有关的关键文件。Forkast.News  已通过多个公开列出的电子邮件地址与Johnson联系,但尚未收到任何回复。

一家医疗保健公司的COVID-19关键点

另一家引起美国证券交易委员会(SEC)注意并随后获得PPP资金资助的公司是Tamarin Health,以前称为SimplyVital Health。

Tamarin Health公司(据Crunchbase Data列出已获得110万美元的投资资金)说,它正在创建“在我们的COVID-19世界中创建安全环境的工具”,包括分发和自动进行症状调查的软件。根据SBA,该公司获得了超过1,000美元但不到150,000美元的PPP资金。作为SimplyVital Health,该公司声称正在开发一个名为Health Nexus的“与医疗相关的区块链生态系统”。

据SEC称,该公司于2017年底进行了ICO,通过“未经注册的证券出售”筹集了630万美元。2019年8月,SimplyVital在不承认或否认SEC的调查结果的情况下,同意了终止令  ,并将几乎所有筹集的 资金退还  给了投资者。Tamarin Health首席执行官Kat Kuzmeskas 在接受Forkast.News采访时  表示,在Tamarin向联邦政府申请PPP贷款时,前SEC的询问“根本没有引起任何关注”。

她还指责美国政府,在涉及加密货币发行的国内法律方面“没有就如何真正创建新协议制定明确的指导方针和规定”。在接受采访之前,库兹梅斯(Kuzmeskas)接受了采访的记录,并要求她复核这篇文章并在出版之前批准其内容。Forkast.News拒绝了该请求,因为有关新闻和报道在知名新闻出版物中存在标准和惯例。

ParagonCoin的ICO:烟熏

Paragon Coin,Inc.一家声称“改变您所知的大麻产业”的公司获得了1,000至150,000美元的PPP资金。

该公司的网站  仅包含2020年4月的破产通知,内容为:“我们从不认为自己是美国证券领域的专家,因此我们寻求了值得推荐的,值得帮助的律师的指导,但不幸的是,他们误导了我们并使我们失败了。我们竭尽全力推出了该产品,但我们的大部分资源都分配给了法律斗争和合规性要求。

该公司由俄罗斯互联网企业家Egor Lavrov和他的妻子,前爱荷华州小姐2014年获奖者Jessica VerSteeg共同创立。2008年,拉夫罗夫领导互联网努力支持弗拉基米尔·普京(Vladimir Putin)的连任竞选活动。

他还在oligarch.livejournal.com  上维护了一个俄罗斯博客,  博客名称表示“哈姆雷特之父”(ТеньОтцаГамлета)的“影子”或“幽灵”。ParagonCoin,Ltd.在特拉华州注册成立,但未在任何正式的交易所或联邦商品局注册。Lavrov和VerSteeg还成立了位于直布罗陀的实体ParagonCoin,Ltd.。两家公司共同推广专有令牌ParagonCoin(PRG)。

根据SEC的说法,这对夫妇通过ICO筹集了1200万美元的投资者资金。然而,《好莱坞 报道》报道说,这对夫妇 在出售过程中筹集了7000万美元。由于联邦企业家的限制,大麻企业家通常无法获得传统的金融资本,因此投资者看到了基于加密货币的融资潜力。

与包括FTZ平台在内的大麻行业区块链支付服务的竞争者一起,Paragon投资者采取行动的呼吁可能很有说服力。ParagonCoin的创始人在2017年发行的初始阶段取得了令人难以置信的成功,在美国扩大了大麻立法之后,代币持有者获得了4,234.04%的投资回报率。

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 ParagonCoin声称“改变了您所知道的大麻产业”。

当然,这是短暂的。在美国证券交易委员会(SEC)施加无数的经济处罚和注册要求的过程中,该代币几乎失去了全部价值,跌至越来越接近零。

该代币的市值在去年3月23日跌破了1000万美元,到2020年5月跌至63000美元。该公司声称其内部加密货币ParagonCoin(PRG)将用作“快速,轻松且可验证地转移资金到B2C或B2B”,协助大麻种植者和销售者。它推广了这种硬币,将其作为“万用大麻安全钱包”的一部分。

该代币的另一个主要用途是被Paragon本身接受,使客户可以为Paragon在洛杉矶的单一办公空间支付租金和活动费。在美国证券交易委员会(SEC)进行调查之后,该公司  将联合办公空间出售给了第三方。SEC  在2018年发布的终止令中指出,Paragon的各种欺诈性索赔中包括内置的“通货紧缩算法”和公司能够“燃烧代币”的功能,而这些功能在ICO中并未出售。

据美国证券交易委员会称,这些陈述对投资者是虚假和误导性的,其中许多投资者位于美国。福布斯记者安德里亚·蒂尼亚诺(Andrea Tinianow)  批评了SEC对ParagonCoin的补救措施,称由于模糊的监管承诺,对ICO的微弱处罚使包括ParagonCoin创始人在内的加密货币企业家“摆脱了无监狱卡”。在投资者的强烈反对之后,许多人声称由于Reddit的r / ParagonCoin社区对表格的不公正要求而拒绝了SEC批准的退款,创始人Lavrov和VerSteeg共同努力掩盖了他们的社交媒体资料。拉夫罗夫删除了他的Instagram个人资料。

VerSteeg是一位社交名流,前模特和真人秀电视竞赛者,曾在  LinkedIn上的个人资料被关闭,她的公开Instagram  和  Facebook个人资料自2019年以来没有发布过帖子。ParagonCoin投资者认为,ParagonCoin的创始人寻求逃避可能的起诉。美国,离开了这个国家。埃戈尔·拉夫罗夫(Egor Lavrov)的Wikipedia页面列出了他的位置(多米尼加共和国);其他人则推测这对夫妇可能在ParagonCoin设有办事处的乌克兰或拉夫罗夫的故乡俄罗斯。Forkast.News  与Zegelman法律集团联系,后者曾代表ParagonCoin担任法律顾问。

该公司表示,他们“目前尚未与公司联系”,而且已经有一段时间了。它还拒绝对我们的调查发表评论。我们的编辑人员还通过公开的电子邮件地址与Jessica VerSteeg联系,但在撰写本文时尚未收到任何回复。在回答Forkast.News 请求采访时,SBA说:“SBA不会就个别借款人发表评论。SBA的任何贷款计划都不会产生浪费,欺诈和滥用的证据,应予以报告。” SEC还拒绝评论Paragon和此故事中介绍的其他公司。

脱离ICOBox

ICOBox的创始人Nikolay Evdokimov已在莫斯科鲍曼国立技术大学和莫斯科国立土木工程大学度过了时光。据该机构称,在SEC投诉之时,Evdokimov居住在比佛利山庄。SEC调查了ICOBox并发现了非法发行初始硬币 1,460万美元的证据。在与ICOBox代表联系的一系列尝试失败之后,SEC 在今年3月获得了对该公司的  缺席判决,被判支付共计1600万美元的非法所得以及192,798美元的民事罚款。在此之后的某个时间,ICOBox获得了1,000至150,000美元的PPP资金。

根据他的LinkedIn资料,Evdokimov目前是Stable Coin SRL的创始人兼董事,这说明他的公司位于圣马力诺,圣马力诺是一个被意大利包围在欧洲的小内陆国家。他还拥有众多公共社交媒体帐户。没有证据表明Evdokimov的现有公司Stable Coin SRL已获得PPP资金。Forkast.News已通过其Linkedin页面联系了Evdokimov 以发表评论,但未收到任何回复。

PPP:漏洞百出,容易被滥用

PPP评论家说,在急速向遭受冠状病毒大流行打击的小型企业分配资金的过程中,联邦政府创建了一个庞大的资金计划,漏洞百出,并且没有足够的防范欺诈和滥用的措施,PPP评论家说。

《华尔街日报》本月早些时候发表的 一篇文章详细介绍了该计划向“经历过麻烦的过去,包括刑事定罪,民事投诉和对不法行为的调查”的许多公司的支出。据《华尔街日报》报道,吉姆·巴克尔(Jim Bakker)是受人耻辱的基督教电视传播家,  被判有罪的欺诈  者最近获得了PPP资金,该骗子最近在全国有线电视上推广了假的冠状病毒治疗。

GPB Capital Holdings LLC,一家“另类资产管理公司”,目前面临着众多的民事集体诉讼,称该公司是恶意庞氏骗局的阵线,还获得了超过1600万美元的PPP资金,旨在帮助小型企业维持工资单并度过大流行。文章指出,负责监督《 CARES法》实施的欺诈保护的SBA总督察办公室如何为每名上班族提供近一百万笔贷款申请。

因此,即使SBA想要,它仍然认为它缺乏检测和阻止欺诈的资源。但是专家说,还有其他防止欺诈的方法,这些方法不需要审核每笔贷款申请。“在没有自动审核或针对性的执法力度,潜在的欺诈的识别往往从举报人披露茎,称  梅根Jeschke,在律师事务所霍兰德·奈特在佛罗里达州的合作伙伴,告诉  Forkast.News。“这些人在揭露难以发现的欺诈行为中发挥着重要作用。”

适用的最强有力的举报人保护法是《民事虚假索赔法》,据耶什克说,该法  是“古老的法规,是政府从欺诈中追回损害赔偿的主要方法之一。” 在安然(Enron)丑闻之后,美国通过了《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act),该法案对报复举报者作出了  刑事处罚。尽管这些法律已经到位,但与区块链行业有联系或了解的人们,特别是那些主要在海外开展业务的公司,是否也了解美国举报人的法律和保护措施还有待观察。

关于PPP的政治争端

密歇根州众议员贾斯汀·阿玛什(Justin Amash)于  今年早些时候在草拟CAPS法案的Twitter帖子中写道:“该程序存在重大缺陷,需要立即加以解决[...]对该程序不做任何修复,许多小型企业将继续无法从PPP中受益,我们将在未来几周内再次谈论该计划的持续失败。”

最近加入自由党的曾任共和党人的阿玛什(Amash)投票反对CARES法案的最终版本,该法案在特朗普总统签署成为法律之前以压倒性多数通过了众议院。“政府已经笨拙地实施了PPP,”  他说 俄亥俄州民主党参议员布朗(Sherrod Brown)的发言人。“我们必须在不损害关键反洗钱,反欺诈和其他联邦法律的执行的情况下为小型企业提供救济。”

特朗普政府最近开始  起诉PPP欺诈案。银行现在正在游说联邦政府放宽PPP规则,以“简化”贷款免除计划,这将使此处提到的一些区块链公司获得的款项变成直接赠款。国会应考虑“宽恕所有小额贷款……”。(同时)确保有一些欺诈保护,”美国财政部长史蒂文·姆努钦(Steven Mnuchin)最近说。

根据美国银行家的说法  ,银行游说机构支持的一项法案  将提供PPP贷款宽恕,  并大大减少所需的文书工作和文件数量,“如果借款人完成简短的证明,证明贷款资金已按照PPP准则使用。” 这大概包括这里列出的所有由美国证券交易委员会批准的区块链公司的PPP贷款。

SEC批准的获得PPP资金的区块链公司

加密公司,在内华达州注册成立,在加利福尼亚州马里布市运营。SEC 于2017年12月18日在第34-82347号发行中暂停了公司股票的交易,同时调查了可能的欺诈和公司错误举报。获得了1,000至150,000美元的PPP资金。

Cherubim Interests Inc.(CHIT)的前身为Cherubim Custom Millworks,Inc.,在内华达州注册成立,并在德克萨斯州贝德福德市开展业务。由于SEC调查了欺诈指控,该公司被勒令遵守法律法规#24380中的传票。SEC随后下令立即停止交易  Cherubim股票。收到15万至35万美元的PPP资金。

SecondMarket,Inc.(以前称为Genesis Global Trading)被收购,成立了纳斯达克私人市场。在特拉华州成立并在纽约市运营。由于违反了1934年《证券交易法》(2016年11月11日发行第78282号),该公司被发布了终止令。同意处以51,650.11美元的罚款和2,105.68美元的判决前利息,总计53,755.79美元。

钛金区块链基础设施服务有限公司,目前在加利福尼亚州运营。在涉嫌财务欺诈后,该公司被紧急冻结资产,任命接管人并暂停交易,随后于2018年6月7日在第24160号诉讼发布中发布了初步禁令。法院  没收了所有金融资产,总计2100万美元,并命令该公司立即接受破产管理。获得了1,000至150,000美元的PPP资金。

Paragon Coin Inc.是在特拉华州注册成立的在线实体,其主要业务在南加州。在2018年11月16日发布的第10574号公告中,违反《证券法》的委员会已向该组织发布了停止令。同意处以25万美元的罚款并立即向投资者偿还1200万美元。作为一个综合实体,ParagonCoin获得了1,000至150,000美元的PPP资金。

ParagonCoin Limited,以前称为Nocturne Limited,是在直布罗陀注册成立的组织,最初在新加坡成立。该组织出售了其姊妹组织Paragon Coin Inc.的资产,该公司在违反《证券法》后于2018年11月16日在第10574号公告中被美国证券交易委员会(SEC)发出了终止令。执行人员包括Jessica VerSteeg和Egor Lavrov。列出的地址是直布罗陀,直布罗陀,Bayside Road 6号1楼,单位1.02。同意处以25万美元的罚款并以1200万美元的ICO立即向投资者偿还。作为一个综合实体,ParagonCoin获得了1,000至150,000美元的PPP资金。

Gladius Network LLC,在内华达州注册成立,目前在华盛顿特区运营。在2019年2月20日发布的第10608号公告中,违反《证券法》的行为由SEC向该组织发出了停止令。SEC 指控该公司进行了非法发行,并在该公司同意向投资者偿还1270万美元时达成和解。从PPP资金中获得$ 1,000到$ 150,000。

TamarinHealth,前身为SimplyVital Health,Inc.,在特拉华州注册成立,主要在马萨诸塞州的布莱顿开展业务。在违反《证券法》的情况下,委员会在2019年8月12日发布的第10671号公告中宣布了该组织的制止令。该公司与SEC达成和解,不得不退还其ICO筹集的630万美元。从PPP资金中获得$ 1,000到$ 150,000。

ICOBox,注册在开曼群岛,在加利福尼亚州比佛利山庄运营。SEC指控该公司违反了《证券法》,并利用州际手段在加利福尼亚州中部地区法院审理了非法业务,该案件被确定为Case 2:19-cv-08066。公司被勒令向投资者退还16,059,428.99美元,并支付192,768美元的民事罚款。ICOBox获得了1,000至150,000美元的PPP资金。

UnitedData,Inc.,作为Shopin经营,在特拉华州注册成立并在纽约市运营。SEC在纽约南区地方法院提起诉讼并提出陪审团要求,该案件被确定为案例1:19-cv-11325。此外,SEC迫使UnitedData,Inc.  支付422,100美元的离解权和34,940美元的上市利息。从PPP资金中获得$ 1,000到$ 150,000。

Bitclave PTE Ltd.,在新加坡注册并在加利福尼亚州圣何塞运营。在2020年5月28日发布的第10788号公告中,违反《证券法》的行为由SEC向该组织发出了停止令。没收2 550万美元的罚金和340万美元的判决前利息,总罚款2 890万美元。另加400,000美元的民事罚款。从PPP资金中获得$ 1,000到$ 150,000。

标签: 美国SEC制裁 COVID-19救助 加密公司
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